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來源：芯謀研究 埋頭趕路，背水一戰 1月27日，外媒稱荷蘭、日本與美國達成對中國禁售部分DUV的協議。西方媒體稱此協議為拜登制裁中國取得的里程碑式勝利。盡管具體制裁細節還沒有公開，但據芯謀研究前期了解，制裁細節大概率如下：一強化甚至立法禁售EUV光刻機；二在DUV的禁售上，可能最新一代或者在研的先進DUV光刻機禁售，普通DUV大概率不在禁售名單。 這次制裁對產業有哪些影響，芯謀研究的思考如下： 1、影響 第一，此次制裁是西方對中國先進芯片限制的查缺補漏，最終形成了事實上的完整閉環。西方在半導體產業處于主導地位，而美國掌控著西方，盡管其他西方國家心有不甘，但美國對保持科技優勢的態度堅決、霸道，在其壓力之下其他西方國家不得不跟隨美國。要明確認識到，西方在制裁中國的方法和范圍有分歧，但對限制中國獲得先進技術沒有分歧，中國產業要對西方的封鎖要有充分的心理準備。但總體而言，對于這項制裁，在中國半導體產業各方的意料之中，早有心理準備。 第二，這項制裁影響不可謂不嚴重，但不是至暗時刻，更不是天要塌下來了。中國先進工藝節點早已被限。芯片制造環節眾多，缺一不可，除了光刻機之外，別的設備和技術已經受到限制。只是光刻機名氣太大，太過光鮮，成了先進芯片制造設備的代名詞。姑且不論日本和歐洲的設備，美國設備占比就在30%左右，譬如外延設備、刻蝕設備、薄膜設備等。美國之前的制裁就讓中國先進芯片制造比較艱難。現在日本和荷蘭的加入，只是讓限制加碼。所以此次制裁的溢出效應沒那么明顯，并非有些媒體所謂的至暗時刻，過度悲觀沒有必要。 第三，此次制裁可以說是先進芯片制造受限的最后一只靴子落地，固然對產業有不利影響，但更能激發產業自立自強的決心。讓產業更加認清現實，放棄幻想，從浮躁回歸務實，踏踏實實做好研發，解決好高水平的自立自強。當然半導體自立自強需要時間，過程也充滿艱辛與波折，不可能一帆風順，一蹴而就。芯片制造是一場沒有終點的馬拉松，只有低調務實地埋頭趕路。正如ASML的CEO所言，中國光刻機制造需要時間，“但最終他們會到達那里。” 第四，此次光刻機的圍追堵截，如ASML的CEO所言，將激發中國徹底實現光刻機自立自強的決心。當沒有選擇的時候，人的決心才最為堅決，此時中國半導體產業沒有退路，只有背水一戰。當然中國制造出先進光刻機需要較長時間，目前光刻機攻堅也有其難點。 戰略上，國際合作環境更為嚴峻，國際合作變難。以ASML的光刻機為例，一臺EUV光刻機大概有10萬多個零部件，而這些零部件的供應商則來自于全球超過5000家企業，來自幾十個國家，可以說光刻機是一個國際合作的成果。但在目前的制裁之下，中國光刻機的制造很難獲得外部助力。 戰術上，光刻機的制造工藝非常復雜，從光源、鏡頭和工作臺等都有著極其嚴格的標準，光刻機制造需要運用到光學、數學、物理、化學、力學、材料、精密儀器、機械、自動化、軟件識別等多學科技術的配合。這里需要的環節很多，中國單獨來做，需要克服的難關很多。光刻機的制造不僅僅是光刻機制造商的事，還與芯片制造公司有著緊密的關聯，在這個過程中，需要客戶深度參與，共同研發，而大陸光刻機制造的主要相關方對光刻機攻關的引領作用和參與程度有待提高。 光刻機的認知度很高，光刻機難度大眾所周知。但芯片制造設備除了光刻機還有很多難關要過，不能以為解決了DUV、EUV就能解決了卡脖子問題。集成電路制造是一個宏大的工程，集成電路的“集成”二字，也可以解讀為集產業之大成、集國家實力之大成。這些年產業取得很大進步，但要清醒地認識到整個產業的難度，光刻機之外需要補的課也有很多，所有領域都需要提升。就必須考慮有限的資源如何發揮最佳效果，這時就要有方法論：如果中國半導體長板很多短板很少，只要補強短板就能大功告成。但如目前形勢，短板很多，不是補一兩個短板就能解決問題。是否考慮在補短板的同時也要強長板，培育勝利之師，總結成功經驗，以點帶線，以線連面，才能從一個成功走向另一個成功。否則遍地開花，到處撒胡椒面，分散資源其實就是浪費資源，最終煮成一鍋夾生飯。 在艱難環境下生產先進光刻機需要大智慧，大思路，大戰略，更需要踏實、專業、務實。 2、思考 美日荷達成協議之后，日本政界有人認為，中國“100%一定會報復日本，日本企業應該到其他市場尋找機會。”不管日本政客真實意圖為何，中國產業一定不能掉入陷阱。必要的反擊一定要有，但西方制裁中國，并不意味著中國要斷絕與全球市場的聯系。越在這種時刻，中國越不能負氣式地與國際產業鏈“切割”，為美國孤立中國火上添油，讓美國與其他國家達成更嚴密的同盟。 這個時候中國產業反而要加強與全球供應鏈的合作。即便最先進的DUV不賣給中國，但成熟技術依然需要荷蘭和日本的繼續支持，它們也有這個意愿。中國產業對國際供應鏈要釋放積極態度，尋找合作伙伴。畢竟這是荷蘭和日本是在美國壓力之下達成的協議，而西方設備企業更是按政府指令行事。 目前來看，西方世界依然充滿矛盾。日本產業學者認為，受到影響最大的日本公司是東電，該公司約四分之一的銷售額依賴中國。“制裁需要平衡，日本、美國和歐洲的任何一方都不應處于不成比例的不利地位，這關乎公平。”荷蘭官員也有意見，在他們看來新的管制措施是西方國家所謂的國家安全問題，應該由整個西方來承擔后果。 國際合作一直是中國技術進步的重要動力，如果大門沒有完全關上，就要盡全力去爭取。既然中國與西方企業合作的機會依然存在，中國就要更加珍惜外企與中國合作的機會。每個國際公司的預算都是有限的，外資來華增資建廠的機會要牢牢把握。中國應該對半導體國際產業鏈應分類施策，對華態度友好的企業，尤其來華投資的工藝如果比我國大陸地區最高工藝更先進，可以給予一定程度補貼，并要求它們達到一定的“含中率”，讓其帶動我國本土供應鏈發展。對違背全球化的舉措，必要的反制一定要有。對華態度惡劣的企業，要給于懲罰。但應對措施不要流于情緒化、民粹化，要因循國際慣例，依照法律出臺處罰措施，堅決制定反向制裁的手段。 3、結語 不能讓情緒沖昏頭腦，說到底光刻機受限是去中國化最激烈的形式，是中美對全球產業鏈的爭奪戰，中國半導體產業應該做的是針鋒相對地反去中國化，這是目前階段的首要任務。所以在堅定自立自強信心的同時，要盡可能與國際供應鏈合作。 要展現最大誠意，聽取國際國內企業的訴求，設身處地為企業發展考慮，創造更公平，更開放，更具競爭力的營商環境。讓那些愿意與中國合作，共創繁榮的國際企業看到中國創造開放、公平、共贏的營商環境的意愿和努力。中國半導體產業要認清現實，要有斗爭智慧。他強任他強，清風拂山崗，以合作對抗封鎖才是最優選擇。 |
